区块链犯罪研究 | 涉币犯罪案件法人应了解的数字货币价值及共识（挖矿）机制

前沿出版社

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●近两年虚拟货币相关案件呈爆炸式增长。 据了解，全国公安机关立案侦查的涉币刑事案件可能有数千起。 有与区块链技术无关而真正构成犯罪的传销币，也有侦查人员不熟悉区块链技术而被误认定为传销案件的案件。 无锡市公安局查处的一起与钱币有关的传销案，在法律界引起了很大争议。 是传销还是区块链创新技术？ 本期将陆续公布家属提供的相关材料，供法律界人士讨论和参考。

●今天发表的是清华大学本科硕士、佐治亚理工学院博士、亚马逊机器人研发专家梁无为的来信。 梁先生自2018年2月起在CoinXP担任研发科学家，从事CoinXP底层公链的设计与开发、区块链资产跨链传输的协议研究、区块链资产的设计与开发。区块链多重签名钱包。

关于数字货币价值和共识（挖矿）机制的技术说明

尊敬的无锡市锡山区人民检察院检察长：

本人是无锡市公安局锡山区分局办理的“梁亮等6人组织、领导传销活动”案涉案区块链技术开发人员。 针对无锡公安对POS共识机制的指责，本人站在区块链研究者和公链开发者的角度，对无锡公安进行了技术上的误解和指责，并撰写了这篇文章《关于数字货币价值与共识》 （挖掘）机制“技术澄清”，希望能为检察院提供一个技术支持性的解释。

办案机构认为：

01

无锡公安发微博称“Hub是传销空气币”：“POS共识机制没有算力支持挖矿”，“质押挖矿的真相是欺骗投资者，不提现”。

02

无锡市公安局在微博上发文控诉，“既然Hub没有算力支撑，奖励的Hub从何而来？是后台改号来的。”

对第一项指控的回应

与无锡市公安局第一点类似的问题如下：

比特币是一个一个产生的，每四年产生的数量减半。 有矿机，挖矿需要用电。 但是现在有很多虚拟货币是没有矿机的，不需要耗电就可以生成。 这给人的印象是它是凭空制造的，没有任何成本。 只要宣传得力，能被尽可能多的人认可，就可以涨价。 挣钱。 特别是HUB币从15亿变成了2亿，销毁了13亿。 这种可以随意破坏的系统，也给人一种可以人为控制的印象——既可以控制币的发行，也可以控制币的数量。 这与中心化的东西有什么不同？ 如何防范这个过程中的舞弊行为？

我的回答是：

01

关于“POS质押挖矿不需要耗电就可以产生，感觉是凭空创造出来的，不需要任何成本”，这是一种误解，主要是混淆了数字货币的价值来源和区块链底层。 这两种不同概念的共识（挖矿）机制。 区块链的价值不是由挖矿难度决定的。

无论是“质押挖矿”还是“算力挖矿”，“挖矿”——作为一种共识机制，都是用来解决区块链的安全和共识问题的，而区块链的价值并不依赖于共识机制。

挖矿机制的作用：一是用于保证区块链的安全，防止挖矿节点作弊，保证交易数据的公平公正记录； 二是分发新币作为激励节点参与挖矿竞争。

目前主要有两种挖矿机制：Proof Of Work（简称POW）和Proof Of Stake（简称POS）。

工作量证明挖掘需要节点花费相当大的力量和时间来解决密码学数学问题以获得创建新块的权利。 但挖矿难度并不能决定区块链的价值。 人们可以设计一种新的区块链和数字货币，将其挖矿难度设置为比特币的10倍、100倍、1000倍，但如果没有人同意使用，其价值仍然为零。 主流数字货币的区块链不仅仅是像比特币那样用计算机算力（POW）挖矿，更多的是基于权益证明的权益挖矿（POS）。

事实上，比特币挖矿由于需要大量的电力消耗和高环境污染而一直饱受诟病。 目前，包括欧盟和美国在内的世界各国政府都在大力鼓励使用质押挖矿，以避免因算力挖矿造成的巨大能源浪费和浪费。 环境污染。 币安智能链（BNB）、SOLANA、CARDANO等百亿市值的数字货币公链均采用质押挖矿（POS）。 就连价值数千亿美元的以太坊2.0数字货币也将升级为POS机制。

因此，说“POS质押挖矿的数字货币没有价值，是空气币”的说法显然是错误的。 CoinXP 团队已经看到 POS 是区块链发展的重要组成部分，因为它具有大幅降低能耗、大大降低 51% 算力攻击概率、围绕不同分片动态分组验证器以及提高可扩展性等优势。 主流机型。 因此，CoinXP 和 Hubdex 社区成员将人力开发成本投入到 POS 机制中。

02

关于包括HUB币在内的数字货币的价值来源：

区块链和数字货币主要有以下几种类型和价值来源，与共识（挖矿）机制和难度无关：

01

因为它具有货币的主要特征（如稀缺性），所以被大量的人所认可，具有作为保值手段和交换媒介的价值。

目前只有比特币获得了这样的共识，被认为是数字黄金，并在2021年被萨尔瓦多主权国家指定为法定货币。

02

作为一个去中心化的平台，它可以为用户提供获取使用价值的功能。

以太坊（ETH）属于这一类。 以太坊作为一个支持智能合约的去中心化平台，拥有去中心化金融（DeFi）等众多去中心化应用，用户众多。 CoinXP交易公链也属于这一类，因为它提供了一个去中心化的交易平台。 这类区块链应用越广泛，用户基数越大，其平台币的价值就越高。

03

作为管理去中心化组织 (DAO) 的代币获取价值。

MakerDAO 的 MKR 币之所以增值，是因为它对超过 90 亿的稳定币 DAI 拥有治理权。 类似的还有Yearn Finance的治理币YFI和UniSwap的治理币UNI。 HUBDAO 属于此类，因为 HUBDAO 有权管理 HUBDEX 新开发的去中心化金融（DeFi）部门。 此类治理币对其管理的组织只有治理权，没有产权。 但如果它治理的组织价值越高，那么货币本身的价值也越高。

04

作为公司、机构或软件应用程序（App）的股权凭证获得价值。

这类似于传统上市公司的股票，其价值主要取决于其持有的公司的价值。 HUB币属于此类。 HUB持币者是HUB DEX交易所的共同所有者，分享Hubdex交易所的所有收益（手续费），共同决定Hubdex交易所的管理规则。 使用HUB DEX交易数字资产的用户越多，交易所收取的交易手续费就越多，公司股权凭证HUB币的价值也会相应增加。

当然，以上分类并不是绝对的。 有些硬币可以有多个属性。 例如去中心化借贷平台COMPOUND的代币COMP币，兼具治理币和权益通证的特点。

03

对上述重要概念的解释：

共识（或挖矿）机制

区块链主要利用共识机制实现两个目的：①防止节点作弊，保证交易数据的公平公正记录； ② 为参与共识（挖矿）的节点分配新币作为激励。

区块链本质上是一个去中心化的账本数据库，相对于中心化的账本数据库，比如银行的账本，用户的访问和转账记录完全由银行控制，用户只能依赖银行或监管机构的信任相信所有记录都是真实和正确的。

但是区块链是去中心化的，它不依赖于一个单一的中心化个体，那么它如何保证交易记录由谁来记录，又如何保证真实的交易被公平公正地记录下来呢？ 如何防止某人（节点）作弊写记录（比如将别人的资产转入自己的地址/账户）？

这些问题都是通过区块链的共识机制来解决的。 区块链采用的方式是，当一个包含新交易记录的新区块产生时，每个节点使用加密算法对新区块进行验证和投票，并得到多数（51%以上）节点的验证和认可。参与节点。 （即达成共识）记录为正确记录。

但问题是每个人都可以运行节点来参与验证和投票。 如何防止有人恶意跑很多节点乱投票？ 这是共识机制需要解决的最大问题。

目前共识机制主要包括工作量证明（简称POW）和权益证明（简称POS）两种方式，以保证区块数据的公平公正记录，防止恶意作弊和攻击。

工作量证明 (POW)

工作量证明需要每个挖矿节点计算一个复杂的加密数学问题，这需要计算机消耗相当大的功率和时间来计算结果。 先计算出结果的节点有权打包新的交易数据生成新的区块，同时获得一定数量。 作为奖励的 SGD 数量。

因为参与挖矿需要大量的算力，所以节点作弊的成本非常高。 而且，加密挖矿的数学问题有一个特点，就是求解难度大，但容易验证。 如果一个挖矿节点在消耗大量电费的情况下作弊，其他节点可以立即免费验证其是否作弊。 在这样的机制下，挖矿节点没有作弊的动机。 这就是工作量证明机制防止作弊并确保交易数据记录公平公正的方式。

比特币使用工作量证明挖掘。 所有想要获得新币的人（矿工）都需要用计算机来解决一个数学问题。 这个求解过程有一定的随机性，但一般来说，不如计算机的运算能力（运算速度）。 ) 成正比。 假设每台电脑的算力（运算速度）相同，共有100台电脑参与挖矿泰达币发行量多少，那么每台电脑平均可以挖到新发币的1%。 如果一个人拥有10台电脑，他平均可以获得新发币的10%。

这种挖矿方式消耗大量能源，这也是后来中国政府禁止这种挖矿方式的重要原因之一。 虽然工作量证明机制是一种非常有效的防止区块链被恶意攻击的共识机制，但它也存在能耗高、环境污染大的缺点。 因此，目前只有比特币和少数主流数字货币采用工作量证明共识机制。 大多数其他数字货币，包括 CoinXP 交易公链，都采用权益证明（权益）共识机制。

权益证明（股份）(POS)

股权（equity）证明共识（又称质押挖矿）机制要求节点质押股权（数字货币）后才能参与交易数据的验证、投票和记录。 质押权益越大，投票的概率或权重越大，相应的也能获得更多的奖励新币。 如果作弊，将被罚款部分质押权益，因此挖矿节点没有作弊的动力。 另外，由于挖矿节点都有权益，如果区块链数字货币因为作弊而失去信用，币价就会下跌，作弊节点的利益也会受到损害。 这是防止挖矿节点作弊的另一个原因。

有多种方法可以计算权益挖矿的权益比率（或“哈希率”）。 最经典的方法就是直接计算质押币的数量。 例如，如果共有100个质押币，那么每个质押币可以获得新发行币的1%。 如果有人质押 10 个币，他可以获得新发行币的 10%。 还有一些方法可以考虑质押的长度。 同样数量的质押股权，质押时间越长，权重越大。

POS是目前除比特币以外的大多数区块链采用的共识机制。 比如SOLANA、Cardano、币安智能链等大型公链都采用了POS机制。 升级到POS机制。 一开始，团队看到 POS 是区块链的发展，因为它具有大幅降低能耗、大幅降低 51% 算力攻击概率、围绕不同分片动态分组验证者、提高可扩展性等优势。 主流机型。 因此，CoinXP 和 Hubdex 社区成员将人力开发成本投入到 POS 机制中。

04

数字货币创币原理

包括比特币、以太坊和HUB在内的数字货币的创建规则和流程基本相同。 主要包括以下两个步骤：

① 在白皮书中制定货币的各种规则，最重要的是货币总量、分配规则和发行时间表。

币的总量是固定的（比特币最终总量是固定的），有的按一定比例周期性发行（通货膨胀，如以太坊），有的在首次发行后逐渐销毁（通缩）。 比特币是完全不保留的，所有的币都是挖矿发行的。 后来其他的币一般会保留下来，为以后的发展提供资金，或者促进社区的发展。

② 在区块链底层代码或链上智能合约中实现白皮书中的货币发行规则。

比特币让人觉得造币成本非常高。 其实主要是因为通过挖矿比赛获取币的成本高。 创造硬币的成本实际上是最初开发的成本。 如果只有一个人挖矿，每个比特币区块仍会定期产生这么多币。 比特币早期就是这种情况。 一开始，中本聪用自己的电脑挖了大约 100 万个币，成本基本为零。 后来挖矿的人多了，每个新区块出的币还是一样的（每四年减半）。 大家竞争之后，需要消耗大量的电力来获得新币，因为矿工获得新币的概率是和算力成正比的。 .

对第二项指控的回应

无锡市公安局在微博上发文控诉，“既然Hub没有算力支撑，奖励的Hub从何而来？是后台改号来的。”

01

HUB币发行数量及发行规则

奖励HUB按照预先设定的发行时间表和发行规则发行，总量为2亿枚。

前期，2019年6月18日至2020年6月17日，Hubdex交易所借鉴了区块链行业较为先进的Bancor协议代币发行模式：用户捐赠USDT Tether获得一定比例的DT币，销毁DT Tokens获得一定比例的Hub币。 该阶段称为DT阶段，共发行HUB币2155.66万枚。

》注：数字货币的销毁（也称销毁）是指将货币转移到一个无人能控制的账户中，具有相当的永久性和不可逆性。数字货币的黑洞地址（Burn Address）0x0000000000000000000000000000000000000dead，没有人可以控制或操作，见：“

之后每年释放900万个HUB，总量不变。 HUB发行计划DT阶段发行计划见下图。 社区成员的发行总量和POS质押挖矿奖励都记录在以太坊的智能合约中，可以随时直接访问查看。

HUB币的总量和一些发行规则已经固定在以太坊的智能合约中，任何人都不可能改变。 发币合约地址（0x26a96677aa1a4bcb7229f4825dad4835a1268d7c）以及所有销毁和发币记录都可以在【以太坊】中通过以下链接查看：

以下链接可以查看所有HUB币的销毁记录：

下图显示HUB发行总量为15亿，后面烧毁了13亿的记录，所以实际发行量为2亿。

另外，HUB币与很多空气币不同的是，它的价值是由HUB交易所的收益支撑的。 交易所支持比特币、以太坊、HUB币等多种币种交易，交易手续费为0.3%，收益将作为分红返还给HUB持有者，后期还会有新的去中心化金融服务收益。 HUB币本质上是交易所的权益证明。 该交易所由所有 HUB 持有者所有。

02

主流数字货币质押奖励示例

HUB采用的质押挖矿（POS）奖励机制被全球大多数主流数字货币采用，比特币除外，这是国际通行的规则，如以太坊2.0、CARDANO、SOLANA，这些POS数字货币的总市值为高达数万美元。

这些数字货币均提供质押挖矿，并定期将新发行的币奖励给质押账户。 奖励比例根据各数字货币制定的规则不同，年化率从1.5%到23%不等。 ，以太坊2.0挖矿奖励年化率为4-7%。

相比之下，HUB每年根据既定规则释放HUB总发行币的4.5%作为挖矿奖励。

美国合规数字交易所Kraken上架的数字货币挖矿奖励如下图所示。 下图上半部分列出了奖励的年化率、用户的总质押量以及当前获得的奖励总数。 图中下半部分列出了每次到账的质押挖矿奖励记录。 这与HUB的质押挖矿奖励功能如出一辙。 奖励新币按预先制定的发行规则逐步释放，发行总量不变。

任何人都可以从公开的 Kraken 交易所网站查看提供挖矿奖励的主流数字货币列表：

此外，Staking 挖矿奖励来自每个数字货币区块链本身。 Kraken只是组织用户组成超级节点参与数字货币质押挖矿。 这与HUB社区中超级节点组成的机制如出一辙。

03

最大的HUB币

在去中心化交易所 UniSwap 上交易

与众多主流数字货币（如市值百亿的USDT泰达币、USDC币等）一样，HUB币按照以太坊ERC20标准在以太坊公链上发行。 HUB币的转账和交易不依赖于HUBDEX交易所。 为了让HUB币的交易更加去中心化，让用户有更多的选择，团队不仅支持HUB币在HUBDEX上交易，还将HUB币上线全球最大的去中心化交易所UniSwap——HUB不与封闭运作，人工记账 正如无锡公安所说，任何人都可以通过全球最大的去中心化交易所UniSwap交易HUB和以太坊。

HUB与以太坊之间的兑换交易记录可以在以太坊区块链上查询（见下图），任何人都可以通过下方链接查看相关交易记录：

请注意，最后 4 笔交易发生在 2021 年 8 月 17 日和 2021 年 9 月 21 日，当时团队成员已被监禁数月，HUBDEX 应用程序早已关闭。 也就是说，HUB发行后，即使HUB交易所关闭，HUB仍然可以独立于本交易所进行交易，也可以在其他交易所进行交易泰达币发行量多少，证明HUB不受人为控制。

（UniSwap交易所HUB币兑换以太坊ETH的交易记录）

（在UniSwap交易所用以太坊ETH兑换HUB币的交易记录）

由于 UniSwap 交易所基于以太坊，因此交易费用非常高。 从以上两笔交易记录可以看出，交易手续费（Transaction Fee）分别为21.21美元和24.87美元，折合人民币约150元。 对于大多数用户来说 说得太高了。 而这还在去年8月和9月的交易中。 以太坊的交易手续费不断增加，尤其是在价格波动较大，大多数人需要交易的情况下造成链上拥堵。 几千元的交易手续费已经成为常态。 而以太坊的交易确认时间大部分时间需要几分钟，有时甚至是数小时甚至数天。 此外，许多交易莫名其妙地失败了，损失了数百或数千元的交易费用。 这也是团队打造一条高效、低Gas费、交易稳定的公链的初衷。

事实上，通过三年多的努力，团队也达到了最初的目标。 基于CoinXP交易公链的HUBDEX交易确认时间仅需0.5秒，交易手续费仅为0.3%，交易执行成功率接近100%，所有交易都公开透明地记录在CoinXP公链上。 这些优势也得到了广大用户的认可，几乎都选择在HUBDEX进行交易。 然而，这样一个区块链技术创新潜力无限、顶尖科技人才以科技报国、争夺区块链自主权的项目，却因无锡公安无视事实、不尊重科技发展规律，于4月被抓捕2021. 遗憾地中断了。

区块链、比特币等加密数字货币的挖矿和奖励机制包括：软件工程程序、密码学、博弈学、经济学等，并且相互关联，十分复杂，难以解释清楚。 一直在美国科技公司做人工智能和大数据的研究员，多年来一直在持续研究区块链。 梁亮、陈华和团队中的美国开发人员还与国内外顶尖专家和项目方进行了研究。 该领域的科学家和投资人保持着技术交流，但还有不明白的地方，大家还在继续学习和探索。 但是，我100%确定和确信，我们开发CoinXP交易公链的初衷就是要用领先的区块链技术解决行业内无监管的中心化交易问题。 技术实现中使用的 POS 机制，货币发行规则的制定都是以这个目标为指导的。 希望这项技术能够真正被社区所应用，进而逐步解决底层公平、透明、去中心化的交易。 它是完全非欺诈的新技术。 探索创新实践。

作者 | 梁无为

简介|佐治亚理工学院博士； 清华大学本科及研究生

当前位置 | 亚马逊机器人研发专家； 2018年2月开始在CoinXP担任研发科学家，从事CoinXP底层公链的设计与开发，区块链资产跨链转移协议研究，区块链多链器设计与开发。签名钱包。